NFA向FCM和IB发出反洗钱警告

来源:和讯外汇 时间:2018-05-25
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——NFA要求至少每12个月对FCM和IB的合规计划的充分性进行独立测试

作为美国衍生品行业自律组织的美国国家期货协会(NFA)今天警告注册FCM和IB,他们不遵守反洗钱要求可能导致纪律处分,在某些情况下,巨额罚款。

总部位于芝加哥的监管机构要求所有FCM和IB成员维持一个反洗钱计划,其中包括由其人员或独立第三方进行的年度评估。

最近推出了更严格的规定,现在要求每个期货佣金商(FCM)和介绍经纪商(IB)开发和实施书面反洗钱(AML)计划。

此外,报告实体在受到“银行保密法”的约束之后不得不加强遵守措施,该法案引入了新的未能防止涉嫌洗钱的刑事犯罪。他们还必须量身定制反洗钱方案,以适应他们的商业模式,并为其合规工作分配足够的资源。

根据NFA的规定,反洗钱程序必须涉及多个领域。这些计划的要素包括任命指定的合规官员来监督公司的反洗钱方案。此外,公司应至少每12个月对受权人员进行“公司反洗钱政策和程序,相关联邦法律和NFA指导”的持续教育和培训。

最后,必须至少每12个月对每个FCM和IB的合规计划的充分性进行独立测试。

“此外,FCM和IB必须记录这些测试结果,向公司的高级管理层或内部审计委员会或部门报告结果,并确保所指出的任何缺陷得到解决和纠正,”NFA说。

美国期货协会自我管理期货交易,并由美国商品期货交易委员会(CFTC)监管。

本文链接:http://www.globalview.cn/html/societies/info_24795.html

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责任编辑:笋溪

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